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  • 今年21公司高管或股東違規減持 誤操作成"背鍋俠"
  • 2019年05月23日來源:證券日報

提要:近日,某上市公司高管在窗口期減持引起了業內人士廣泛關注。該公司公告稱,因家屬誤操作,其高管違規清倉式減持了公司股份,其高管承諾6個月后將減持股份全部購回。

近日,某上市公司高管在窗口期減持引起了業內人士廣泛關注。該公司公告稱,因家屬誤操作,其高管違規清倉式減持了公司股份,其高管承諾6個月后將減持股份全部購回。據了解,該高管當日減持公司股票27650股,占公司總股本的0.0022%,成交均價為14.24元/股,而收盤股價為12.38元。

上述交易違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》中關于高級管理人員不得在定期報告窗口期買賣股票、每年減持不得超過25%的限制性規定;同時,此次減持未按照《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的規定進行預披露和公示。

對此,如是金融研究院宏觀策略高級研究員葛壽凈5月22日對《證券日報》記者表示,上市公司的董監高人員及其配偶應該熟悉并嚴格遵守交易規則,避免違規交易和市場亂象。由于公司高管比普通投資者更加了解公司的經營情況,在窗口期大量操作股票,會影響投資者對上市公司的價值評估。減持動機需要監管層嚴格調查,避免內幕交易,操縱股票市場。

值得關注的是,今年以來上市公司股東或高管違規減持頻發。根據《證券日報》記者不完全統計,截至5月22日,滬深兩市已有21家上市公司發布了違規減持相關公告。其中,違規減持的原因大多歸因于高管及其家屬操作不慎、對減持規定認識不足。

中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東5月22日在接受記者采訪時表示,上市公司高管及其家屬違規減持股份的原因可能各有不同,但是無論是誤操作還是有意為之,違規減持都應當受到相應處罰,若懲?;撇喚∪?,或者成本較低,那么股東或高管仍可能根據各種借口進行違規減持。

為何高管明知是違規行為卻還動作頻頻?

葛壽凈認為,根本原因還是在于違規交易帶來的經濟利益更有吸引力。在葛壽凈看來,監管層應該從違規行為的根本動機即經濟利益下手,增加經濟處罰,更加全面地完善交易披露機制。尤其是對于窗口期前股價大幅上升的公司增加監管力度,避免違規交易行為的出現。對于董監高人員家屬的交易行為也應該增設相應的懲罰措施,避免家屬成為每次違規交易的擋箭牌。

劉向東也表示,對于股東和高管違規減持有必要修訂相應的監管規則及相應懲?;?,一方面讓監管規則更符合市場化要求,另一方面讓懲?;迫肥搗⒒右再有в鵲淖饔?,同時加強監管執法。



責任編輯:周錦秀
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